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期货从业《法律法规》期货公司管理办法练习题

2011-10-08 10:25:16  来源:网络  浏览次数:19  文字大小:【】【】【
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  v 单选题

  1.投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在( )内向期货经纪公司提出书面异议。

  A: 交易完成15日

  B: 交易完成30日

  C: 收到结算报告的当天

  D: 期货经纪合同约定的时间

  参考答案[D]

  2.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所,必须在更换后( )内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

  A: 3天

  B: 3个工作日

  C: 一周

  D: 一个月

  参考答案[B]

  3.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。

  A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

  B: 任用不具备资格的期货从业人员

  C: 挪用客户保证金

  D: 向客户作获利保证,分享利益,共担风险

  参考答案[B]

  4.期货经纪公司因( )情形解散的,不需要报告中国证监会审批。

  A: 营业期限届满,股东大会决定不再延续

  B: 股东大会决定解散

  C: 破产

  D: 因合并或者分立需要解散

  参考答案[C]

  判断题

  1.投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认,也未在约定时间提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。

  参考答案[正确]

  2.期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当兼顾期货公司和客户利益。

  参考答案[错误]

  多选题

  1.根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定,以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中,正确的有:( )

  A.期货经纪公司在为投资者开户前,应当向其出示《期货交易风险说明书》,由投资者签字确认了解其内容

  B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令

  C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国证监会协调处理

  D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行

  参考答案:[AD]

  2.期货经纪公司申请设立营业部,应当具备( )条件。

  A: 申请人前三年没有重大违法违规行为

  B: 拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格

  C: 拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施

  D: 期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度

  参考答案[BCD]

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